证券期货投资者适当性管理办法 证券期货是做什么的

中小投资者是我国资本市场的主要参与群体，但处于信息弱势地位，抗风险能力和自我保护能力较弱，合法权益容易受到侵害，维护中小投资者合法权益关系广大群众的切身利益，是资本市场持续健康发展的基础。

谁是中小投资者？

根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》第2.2.7条规定，中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

损害中小投资者权益的主要情形

（一）披露中的虚假陈述；

（二）大股东、董事、监事、高管利用内幕交易牟利；

（三）大股东、董事、监事、高管有损公司利益的关联交易；

（四）董事、监事、高管违反勤勉义务和忠实义务，损害公司及中小投资者利益。

中小投资者主要救济渠道

（一）向证券监管部门投诉

（二）向投资者保护机构申请调解

（三）向人民法院提起诉讼

（四）按照协议约定申请仲裁

中小投资者保护法律法规及规范性文件

（一）法律：《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》。

（二）部门规章：《证券发行与承销管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券市场禁入规定》《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等。

（三）自律规则：《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所交易规则》《上海证券交易所会员管理规则》《深圳证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等。